开立融资融券账户所需材料

开立信用账户提交资料需要分为两大类情况：个人投资者和专业机构投资者；

一、个人投资者

必须提交的资料：

（1）《融资融券业务申请审批表（个人投资者）》、《客户征信情况调查表（个 人投资者）》、《融资融券交易风险揭示书》；另外投资者应申报持有限售股份、解除限售存量股份、是否担任上市公司董监高等特殊情形。

（2）有效证件：居民身份证或户口簿、港澳居民往来内地通行证等。

（3）资产证明文件：最近 20 个交易日日均证券类资产证明，合计须超过50万元。证券类资产包括：交易结算资金、A/B 股股票、债券、基金、证券公 司资产管理计划等。

（4）从事证券交易经验满足半年时间要求的有效证明。

可能需要提交的资料：

（1）需要授权委托他人交易的：授权代理人签署《融资融券业务授权委托书（个人客户）》，并提供有效身份证明文件、签字样本等资料。

（2）70 岁及以上新开客户：应客户本人手写和签署《70 岁及以上大龄客户融资融券业务开户承诺》； （3）提高征信评分评级的：《客户征信情况调查表（个人）》的评分项可能涉及证明文件，客户须提交收入、资产、住址等证明文件。

二、机构投资者

必须提交的材料：

（1）《融资融券业务申请审批表（机构投资者）》、《客户征信情况调查表（机 构投资者）》、《融资融券交易风险揭示书》； 另外您应申报持有限售股份、 解除限售存量股份、持上市公司股份 5% 以上等特殊情形。

（2）营业执照等有效的注册登记文件（验原件或加盖机构公章的复印件， 留存复印件）；

（3）最近 20 个交易日日均证券类资产证明，须超过 50 万元。证券类资产： 交易结算资金、A/B 股股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等。

（4）从事证券交易经验满足半年时间要求的有效证明；

（5）现行公司章程（私募基金产品除外）；

（6）法定代表人（或执行事务合伙人）身份证明书、有效身份证明文件；

（7）授权代理人的有效身份证明文件、签字样本及有效授权文件，并签署《融 资融券业务授权委托书（机构客户）》；

（8）根据机构章程或规定，由机构有权部门如股东会、董事会或管理层出具同意进行融资融券交易的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。

可能提交的材料：

（1）无董事会或股东会的国有企业或者国有资产占控股地位或主导地位的 企业，需要出示主管部门批准进行融资融券交易的文件等；

（2）私募基金需要提供产品合同，并在合同中与客户约定投资范围包括融资融券业务；

（3）提高征信评分评级的：《客户征信情况调查表（机构）》的评分项可能涉及证明文件，投资者须提交公司财务报告、验资报告、信用报告等证明文件。