《社会调查与研究方法》课堂笔记（3）
调查误差的来源
覆盖性误差，目标总体与抽样框不一致。
抽样性误差，样本特征值与抽样方法匹配造成的误差，每个变量都有自己的抽样误差，抽样误差通常用均值的标准误来代表，也可用相对误差来表示，如均值变异系数。
应答性误差，单元、样本无应答或选项无应答。
测量性误差，因测量工具和测量过程所造成的误差。
降低误差
所有误差来源最后都会反应在样本与总体之间的差距上，对这些差距的测量，有基本的统计量，如偏差；均方误差； 样本均值，样本方差，样本标准差；总体均值，总体方差。
偏差与误差
偏差，按照某一抽样方案反复进行抽样，其估计值的数学期望与待估参数之间的离差
均方误差，所有可能的估计值与待估参数之间离差平方的均值，等于估计量方差加偏差的平方。
抽样误差，由样本随机性造成的样本统计量与总体统计量之间的差异，可用样本估计量方差或标准误表示。
非抽样误差，不是由抽样随机性产生的，而是由其他因素引起的估计值与总体参数之间的差异，如抽样框误差、计量误差、无回答误差等。
基本统计量
参数值，是关于总体某一变量的数量描述，如总体均值；总体方差。
估计值，关于样本某一变量的数量描述，也称为统计量、统计值、估计值，其价值在于提供有关总体参数值的推断，如样本均值；样本方差。
均值，分布的集中趋势。
方差、标准差，分布的的离散趋势；观察值与其平均值之差（离差）的平方和除以全部观察总数，方差的平方根就是标准差。
样本估计量的方差称为估计量方差，也称为统计量方差；估计量方差的平方根就是标准误。
非概率抽样
不涉及等概率原理选择样本方法的总称。对结果的可推论性要求不高，总体边界不十分清楚，或总体结构十分复杂。
配额抽样
条件，对总体的研究特征比较清楚，对总体要素的构成比较清楚。
方法，按照总体要素所具有的研究特征，进行分组，建立一个特征矩阵，将矩阵中每一个单元格占总体要素量的比例作为配额的依据，根据给定的样本量，对每一个单元格按照其比例进行配额。
就近抽样
按照与访员之间的物理距离定义。
条件，获得的样本，在研究特征上符合研究的需要。
目标抽样
针对具体对象的抽样。如学生干部家庭背景调查。
条件，对总体中研究特征所指涉的人群非常清楚。
滚雪球抽样
用捕获法获得初始样本，逐轮扩展，直至所需样本量，改进为同伴推进抽样。如男男同伴调查。
条件，样本在总体要素中属于稀有要素，样本不易识别，或识别成本极高。
知情人抽样
由知情人直接提供样本清单。如长寿老人调查。
条件，知情人对研究特征涉及的对象非常熟悉。
如果对推论没有严格要求，或仅限于在被研究对象范围内做出结论，则非概率抽样是常用的方法。有的非概率抽样方法，可以转化为概率抽样方法。
抽样方案
是研究设计的一部分，将研究设计中搜集数据部分操作化的产出。对于综合性研究而言，抽样方案就是数据搜集的设计部分。
抽样方案的选择，
取决于三个基本因素的状态，同质性、对象规模、变量多少
对象规模大+异质性强+变量多-多阶段分层PPS抽样
对象规模大+异质性强+变量少-多阶段抽样（整群、配额）
对象规模大+同质性强+变量多（少）-多种，简单、就近、判
断，也可以采用概率抽样方法
对象规模小+异质性强+变量多（少）-滚雪球，RDS，知情人
主要内容
一个对研究具有支持意义的抽样方案，要包括
总体，总体、研究总体、框总体、抽样框。
研究（调查）对象，最终的数据搜集对象（受访者）。
样本量，末端抽样单位的数量。
抽样的基本方法（原则），在复杂设计中，可以用多阶段混合抽样。如果是多阶段抽样，则每一阶段的抽样单位、抽样框、抽样方法、样本量配置（计算）、以及末端抽样方法（案）以及每阶段权重。如果没有可用的抽样框，则还需说明抽样框的制作方法。
任何抽样方案，都会受资源与可及性等因素的影响，最终的抽样方案是在资源、可及性与完美之间的取舍，可以操作的方案，总是有瑕疵的方案。尽量界定清楚研究对象，总体，研究总体，抽样框，框总体，避免覆盖性误差。
抽样实施
按照抽样方案（设计），获取样本的过程，也是抽样误差控制的重要环节，是一个与各方妥协的过程。避免理解类错误与操作类错误。沟通是解决问题的根本之道。
实施方案
研究活动诸操作方案的总称，从立项到成果应用每一个环节活动的计划与组织、技术流程，以及应急处理预案。通常由研究计划书中的研究方案及其设计的具体技术方案，组织管理方案构成。
实施环节
搜集数据，文献，说明来源、可及性、工作量、组织安排、产出；调查，说明参数、调查对象可及性、工作量，组织安排、产出形态。
分析数据，采用什么方法，是否有相关工具；谁来组织分析，相关资源可否满足。
研究应用，产出形态，一种还是多种，每一种形态如何展示，用什么方式传播。
基本内容
行动（组织、技术、管理、应急）的目标；需要的资源+可用的资源+短缺资源的处理；操作（行动）方案（ 资源布局+技术要求）；管理 + 督导（监督）；预期产出。
技术方案
技术策略，表现为技术性设计蓝图；技术指南，表现为技术文档。
技术文档
给研究成员的，一般为涉及研究要求的指导书；给操作人员的，一般为步骤性的操作指南；每一项研究的技术文档都不相同。
编写原则，根据项目的类型和大小，确定编写的体例。包括操作程序，工作规程；技术原则，质量标准，产出预期；责任关系，衔接关系。
凡涉及操作的，都需要有技术文档，从设计原则、术语定义、技术流程、到操作指南，技术文档的细致程度与操作的确定性程度呈正相关。哪怕是一项最简单的研究，技术文档，也是必不可少的。
组织方案
在给定资源的条件下，研究工作运行机制的设计与实施，形成工作运行机制，时间、人力、经费、设备等的组织，是重要内容。通常以工作时间表、预算、设备表等技术性文档的方式呈现。
所需的资源
时间，分为实施前的准备-实施-实施后的收尾，实施前，给出足够的时间；实施中，严格按照时间节奏进行，尤其是时间性强的工作，如赶时间或“过时不候”的实施内容；实施后，留出一定的时间，进行核查和收尾。
人力，研究团队，独立性强、协调性差；支持团队，依附性强、自主性差；研究对象，特征依研究的类型，差异极大。
经费，来源，研究基金、专项；预算，经费需求总额；支出列项，支出依据与分项总额。
设备，可靠性，而不是先进性是第一考量；适用性，设备组织中的决策难点，受多种因素的影响，尤其是对长期的大型项目；可支持性，对支持性比较敏感的设备，是重要的考量。
管理方案
针对组织方案和技术方案所策划的管理策略和管理要求。针对研究人员，大多采用任务管理方式；对支持人员，大多采用岗位管理方式。针对通用性的工作，大多采用制度管理的模式；针对个性化的工作，大多采用协商式的管理。
管理规则，制度性管理规则，任务管理规则、工时管理规则、计酬管理规则、进程管理规则、（设计）技术管理规则、质量管理规则；协商性管理规则，（实施）技术管理规则、不确定工作。
涉及到人和信息的组织与管理时，安全是第一问题
应急管理
针对非常见状态的处置方案，属于管理性质方案，采用协商性管理，哪怕是一项最简单的研究，也需要有应急预案。
研究计划书
一项研究的总设计，是设计人员与其他人员之间的媒介。是行动计划，是合约，主要是研究方案。
作用。沟通，让设计人员之外的人员判断研究的意义；计划，执行与完成研究的行动指南；合约，资助方与执行方（设计方）之间的工作合约。
基本内容，研究的问题或主题，研究的主要内容或子问题，研究方案、技术路线，研究的产出或预期成果。
步骤，确认研究的问题-确认探讨问题的方式-形成草稿讨论、修订-形成提交稿，审阅或答辩。
研究问题
引言、导言，计划书的开篇，说明研究问题的学术背景和社会背景。一般有四个段落，第一段说明研究问题社会背景；第二段说明研究问题的学术背景；第三、四段说明在社会背景下研究此问题的意义。
研究现状，与拟研究问题直接相关的现状，研究问题的直接属性问题和研究问题的维度相关问题。
文献综述，陈述研究的进展，为读者理解研究的重要性提供参考框架。优先使用经典书籍，一定要使用期刊文章，不从哲学概念开始回溯。
步骤，搜索关键词-找到相关的文献-确定既有文献与拟解决问题之间的关系-凸现拟解决问题的意义或重要性。
研究意义，新的实例，理论应用范围的扩大；新的方法，解决没有解决的问题；新的理论，深化人们对现象的认识；解决实际的社会经济问题。
研究内容
研究问题（课题）操作化之后子问题（相关问题），子问题能够合起来回答自己所提出的研究问题。如建立社会公平保障体系与维护社会正义研究的子问题，社会公平保障体系的理论与实践；基本公共服务与公平正义；社会保障与公平正义；中外社会公平保障体系的比较研究。
逻辑清楚，每个内容指称的子问题要清楚，内容之间的逻辑关系与内容衔接，结构要明确。
层次明确，可先给出图示，再逐阶段、逐层次，针对子问题的内容说明。
研究目标
希望达成的目标，有哪些科学上的创新。
研究方案
研究计划书的技术性核心部分，论证研究问题的可操作性以及操作方法，说明每个具体研究内容如何为研究目标服务，说明研究的创新与发展。
是研究内容的操作化，将研究内容转化为变量间的关系，给出变量的测量，数据的搜集、分析方法，和做出结论的策略、手段。每一个内容，都需要具体的研究方案，是操作化、测量方案、实施方案的集合体。包含研究思路、研究方法、创新之处。
研究方法，完成每一个研究内容的具体方法，局部着眼于各个具体目标的可现实性。具体到可操作程度，可行、创新、简洁，信度和效度是重要指标。
技术路线，完成整个研究的流程结构，全局着眼于各个具体目标之间的衔接与整体性。
创新之处，完成研究目标的理论假设、研究方法、技术路线中，这项研究独创的、可应用的、可复制的。
预期成果
研究结果的产出形态，研究报告、期刊文章、专业著作、展示性作品、数据、专利、工艺、产品。研究方案与预期 成果之间的匹配，涉及到是否能够获得资助。产出的类型要与研究类型、规模、深度相适宜。
摘要，出现在研究计划书的最前面，包括研究问题的立足点，研究的学术背景和社会背景；方法；技术路线；关键技术（创新）；产出。400字左右。是对研究设计的最初印象，影响对项目可行性的判断。
预算，采用收支分列的方式，为表格形式。预算依据计算简单、明确，列支项之间的比例要与研究工作的工作量相匹配。
团队，主持和参与研究工作的主要人员及其工作分配，包括主持人和参与人的详细信息，要让参与人员知道并从一开始就参与，合理估算工作量。
问卷的要素
标题组，包括问卷主题，组织机构，执行机构，组织和执行过程的相关内容。
申明组，目的说明，保密说明
指导语组，每一类问题前的指导性说明，说明问题目的和填答方式
访题组，问卷主体，包括访题和选项。
说明组，对访题以及选项中需要澄清的问题、术语、界限等进行界定说明。
问卷结构的设计
多种问卷的分工与衔接、让每一种问卷充分发挥自己的作用。多种问卷有相同的内容，采用模块结构，让多种问卷共享同一个内容模块，在分析时便于比较。
问卷结构，
内容的运筹与布局，不仅影响访问的效率，也影响调查质量。
模块式，由研究问题所确定的问卷内容依据相关性，划分为不同的模块。可以将问卷预备调查的内容区分为若干模块或内容组，如基本信息、个人经历、受教育经历、职业经历等。
关联式，由研究问题所确定的变量，依据关联性，顺序展开。
步骤，根据操作化的结果，将变量进行分类---针对每个变量，依据访问形式，设计访题或访题组---整体谋划访题的关系结构---设计问卷辅助内容。
设计技巧
访题顺序，先易后难、先一般后敏感、逻辑优先、先问影响到一系列访题安排的访题，跳转尽量简单，密集思考的问题分开放。
难度，需要记忆力配合、需要智力配合、需要心理配合。
敏感，隐私类，如交友圈，疾病；私人信息类，如身份信息；态度敏感类信息，如政治倾向、宗教信仰。应水到渠成，如先问健康，再问疾病，或采用量表方式。
快速进入，使用受访者不用思考就可以回答，且不会产生警惕性的访题，打消顾虑和畏难情绪，在访员和受访者之间建立互信。
跳转安排，有跳转条件访题或嵌套访题，先导性访题或过滤性访题要先问。可能会造成漏跳或误跳。
问卷主体
由访题组成，有直接访题，封闭式-开放式，单选-多选；间接访题，指标-量表。
访题的内容，存在类，行为类，观点态度类，能力类。
访题的格式，选项排列，矩阵题。
封闭访题的应答便于数据处理，不过会限制应答的多样性；开放访题便于解决应答的多样性，不过应答不易数据化。
单选访题便于测量的确定性，不过会限制访题的经济性；多选访题具有经济性，不过应答的应用会变成挑战。
间接测量，是不得已的选择，尽量使用成熟的工具，尽量使用访题形式的优点，是选择形式的原则。
访题的结构，
建构形式，直接测量，间接测量。
结构形式，平面结构，直接问题、矩阵问题；嵌套结构；模块结构；复杂结构。
封闭访题，针对要测量的变量直接提问，且给定应答选项。
半封闭访题，针对要测量的变量直接提问，给定应答选项，并留出“其他”选项。
开放访题，针对要测量的变量，直接提问并忠实记录应答内容。
单选题，直接提问，选择一个选项作为应答。
多选题，直接提问，选择多个选项作为应答。
指标题，使用多个访题测量一个变量，各自测量一个维度的访题组。
量表题，使用多个访题测量一个变量，访题的测量嵌套递进的访题组。
访题内容
存在类，自然变量，社会事实，找到变量的研究属性，找到可直接应答的问法。
行为类，社会行动者的行为，或直接询问行为或放在场景中询问。如时间相关行为，群体相关行为，个体相关行为。敏感行为，隐私性或者社会禁止性行为。
态度类，反映个体的观点和态度的，不可直接测量的变量，尽量采用成熟的工具，如果一定要自己制作，要说明信度和效度。态度敏感性，社会、政治、宗教、族群。
能力类，心智能力，身体能力，采用统一的标准，使用已有的工具，如IQ，残疾。
访题格式
排列一目了然，避免混乱排列；跳转路径清晰可及，避免来回跳转；矩阵题，尽量为一类题，避免东扯西拉。
提问的技巧
简洁，直接，不要让受访者过多思考。正面提问，简单提问，中性提问，封闭提问，短句提问。避免多重题意、一题多问；选项不完备；题意不明确；过于深奥。
常用变量的问法
年龄，直接询问出生年、月、日，视精确度需要而定，为老年人准备生肖-出生年对照表。
性别，直接记录。
婚姻状况，“未婚、同居、已婚、离婚、丧偶”等选项中组合。
受教育程度，根据相关的设计变量设计，受教育年数还是学历，是否有在职教育。
收入与支出，采用逼近法，再询问类别收入
职业，三段式问法，部门、内容、工种名称。
问卷辅助内容
封面，调查项目标题，样本信息，访问过程信息，督导过程信息。
申明，权责说明，保密说明，无害说明。
指导语，访题访问与应答的说明；说明语，对访题中术语的解释与说明。
地址抽样表，抽样说明和抽样工具。
访员记录，访员对访问过程的记录。
选项卡。
问卷的类型
依据访问方式划分
面访，分为问答与自填。
纸版问卷，一目了然，便于翻阅与记录应答；如果遇到复杂结构，大量跳转或矩阵访题，容易造成人为误差。避免复杂跳转，避免选项记录的边界不清。
CAPI问卷，让界面简洁、说明清楚，不会产生因跳转或矩阵题等所造成的人为误差，符合应答逻辑，让应答自然，水到渠成，尤其是敏感问题；缺少阅读体验，5000份问卷以下的调查，不采用CAPI。
非面访，没有专门的访员，有详细的应答指导或指引。
纸版邮寄自填，类似面访问卷，在邮件中，附上回邮的信封，并在信封上填写好回邮的地址与收件人，贴上邮资。匿名问卷做好匿名化处理。
语音自填，事先邀请，受访者拨入电话，激活语音问卷，用电话键盘作为应答记录工具。
网络自填，受访者接受邀请，使用电子格式的问卷，自填作答。
混合访问，综合了面访、语音、电访、自填等形式的访问，涉及个人隐私的内容，采用语音访问，受访者自填或应答；涉及快速的产出的调查，采用电访+语音的方式。
单份问卷的访问时长，不宜超过40 分钟；多份问卷的访问时长，不宜超过2小时；纸版自填问卷，不宜超过30分钟；语音自填问卷，不宜超过10分钟；电访问卷，不宜超过5-8分钟；街头拦截调查用问卷，不宜超过5分钟； 在线问卷不宜超过10分钟。
依据调查目的划分，学术性调查，市场调查，政策评估调查。
访问方式，面访（问答，自填，纸板，CAPI），非面访（纸板邮寄，语音，网络自填，电访问答），
调查目的，学术性调查，市场调查，政策评估调查
访问的技巧，访问的时间
调查的实施
试调查，问卷进入正式调查的必须环节，是测试使用问卷方式搜集数据的测试环节，测试问卷的有效性以及可执行程度，包括研究变量是否覆盖，内容之间的衔接、跳转是否流畅，是否容易理解，信度和效度如何，访问时长与时机是否与资源的配置吻合。
执行计划，任何问卷调查都需要有执行计划，包括访员招募、培训，调查的指导与督导，质量核查。
访员招募，尽量招募样本地的访员；如非交通成本高，需要足够社会经验的，可以考虑学生访员。
访员基本素质，普通话或样本本地的方言，必备的受教育程度和技能，为人和善，有必要沟通能力。
访员培训，理解问卷调查的目的、对象、管理、质量；熟悉访问技巧、问卷结构、内容；熟悉设备使用的方法与技巧；熟悉工作环节；建立信心和勇气。设计者和督导讲解问卷；访员之间，进行相互练习。
调查执行
从接触样本对象开始，到问卷访问完成。包括封面的填写，知情同意的说明，主体的访问，访问观察的填写。
访员指导，教访员面对难题，让受访者接受、愿意、如实回答问题；教访员主动，不说让受访者可以拒绝的话，不给受访者拒绝的理由。
访问督导，导访员有效地利用访问技巧，帮助访员顺利完成访问。核查应答完整性，所有样本都访问到，应该访问访题都访问并有应答，所有需填写的信息都填写好。
面访督导，与访员保持沟通，解决技术性问题和情绪性问题；对每份问卷核查；注意相关参数变化；保证访问进度。
电访督导，同上，随时关注督导平台上质量参数的变化，全程督导访问过程。
无访员调查，耐心回答任何受访者的任何问题，不说“不知道”；注意回收率和有效问卷率。
问卷调查管理
进程管理，在面访中，指导访员取得受访者的支持，选择合适的时间进行访问；在电访中，让督导合理安排访问时机，保证应答率。督导让访员迅速熟悉访问流程与技巧，及时检测到访问进度，有效调配访员工作量，以保证整体进度。
访员管理，第一次访问的指导，访问行为的督导与检测，调查质量的督导，回收问卷的核查，工作量的调解，支付的指导与说明。
督导管理，类似访员管理。
质量管理，问卷应答的质量，根据受访对象接触率、访问完成率、问卷回收率、有效问卷率，还包括潜在质量标准，访员作弊的比率。
涉及到访题的可实施性问题时，保持良好的沟通，定期让设计者了解调查进展和调查质量状况，以便设计者或改进设计，或调整对调查产出的预期。
处理意外事件，应急方案的一部分，及时与稳妥是处理意外事件的第一原则，对人身伤害事件，及时与当地警方取得联系。
