《总贸易核算法：官方贸易统计与全球价值链的度量》

王直 魏尚进 祝坤福（2015年）

1.基于国际垂直化分工的全球生产链革命，表现为：工业制成品的生产工序不断细化，同一产品不同生产工序分布在不同国家成为常态，生产链条逐渐拉长，中间品贸易飞速发展，成为国际贸易的主流。

单国模型：

2.戴维·哈默斯提出了系统测度垂直专业化的量化指标，即一国出口品中所包含的进口品（VS），或者一国生产的出口品中，被其他国家作为中间投入用于出口的部分（VS1）。

3.有人提出，用出口品中所包含的国内增加值来衡量一国参与全球价值链的经济效益，并证明VS和出口中的国内增加值之和等于出口总值，即出口总价值由国内价值（国内增加值）和进口品中的国外价值（VS）组成。

4.单国模型只能刻画一国进口品的使用与出口品的生产情况，在研究全球贸易价值链时存在诸多不足，如不能厘清进口品价值的来源和出口品价值的最终去向，更不能反映出口增加值隐含于进口品中返回本国的现象。

多国模型：

5.经济学家利用全球贸易分析项目（GTAP）数据，提出增加值出口（VAX，即国内增加值最终被外国吸收的部分）的概念与度量方法，对各国增加值贸易进行实证分析。马赛·提摩尔等基于全球投入产出数据库（WIOD），对全球价值链进行了切片化的研究，通过将隐含在最终产品中的增加值进一步分解为劳动报酬与资本收入，指出资本和高技术劳动力在全球价值链中的比例持续上升，并认为中国出口对资本和低技术劳动力的严重依赖，是中国相对于发达国家处于全球价值链低端的主要原因。

6.里昂惕夫方法基本原理：生产1美元出口时，国内投入的生产要素构成第一轮增加值——出口的直接国内增加值；其中还需一定的国内中间投入品，创造第二轮本国增加值——出口的间接国内增加值......它只能分解最终品以得到其国内和国外增加值构成，不能提供一种可以将不同国家之间的中间产品贸易分解为各种增加值的方法。如果只计算隐含于一国总出口中的国内增加值，使用此法已经足够了。但近年来中间品贸易比重已达世界总贸易的2/3，将中间品贸易分解为被不同国家和部门最终吸收的各种增加值，已成为构建算法的关键所在。

7.中间贸易流的分解：根据其产地和被最终吸收的目的地进行分解，形成被不同国家的不同部门最终产品生产所吸收的各个部分。

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11.研究中表明，2011中国出口中隐含的国内增加值为410.9亿美元，隐含的进口国日本增加值为17.5亿美元；日本出口中隐含的国内增加值为542.1亿美元，隐含的中国增加值为16.0亿美元；双边贸易增加值差额为132.7亿美元，较以出口总值计算的中日电气和光学设备双边贸易差额（64.3亿美元）增加了106.4%。从增加值细项目来看，中国主要在最终出口品中隐含的国内增加值顺差大，达到149.0亿美元，而日本在被直接吸收和再次用于出口的中间出口品国内增加值顺差都很大，分别为178.4亿美元和102.5亿美元。

出口中增加值结构的不同，反映了中日两国在电气和光学设备全球生产链中所占位置的不同。日本主要从事产品设计和出口零部件生产，上游位置。相反，中国更多从事加工组装生产，出口增加值中大部分为最终品的国内增加值，下游。

12.垂直专业化（VS）即一国总出口中的国外价值，衡量跨国生产分工的综合性统计指标。

最终产品出口的国外增加值（FVA_FIN）比例很高，可能意味着出口国主要利用进口零部件从事最终产品组装的生产活动，只是参与全球价值链中低端的跨国生产分工。一国中间出口品的国外增加值（FVA_INT）比例上升，特别是当越来越多的这些中间贸易品被出口到第三国并用于最终产品生产，可能意味着该国正在进行产业升级，向中间环节爬升。

13.一国出口中的纯重复计算部分（PDC），只有当存在多国间来回往复的中间品贸易时才出现。PDC在VS中比例的上升，表明跨国生产分工的深化。世界所有国家制造业产品的生产所使用的制造业和服务业的国外价值（VS）比例。垂直专业化即VS等于最终出口品的国外增加值、中间出口品的国外增加值和纯重复计算部分之和。

VS在1995—2011年平均上升了8.6个百分点。有趣的是，VS比例的增加主要来自PDC比例的上升。这表明随着时间的推移，国际生产链变得越来越长。跨越国境的中间产品贸易日益增多。

14.增加值出口（VAX）比值的不足：

VAX包括了本部门增加值通过隐含于本国其他部门出口而间接出口的部分。例如，中国农业增加值出口包含了大量隐含在纺织服装出口中的农业（棉花）增加值，远高于中国棉花出口总值。故增加值出口不一定总是小于出口总值。VAX比值不可能被定义于0和1之间；

即便重新定义VAX比值后，仍然不能刻画全球生产链上跨国分工的重要特征。

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前向关联效应：前向关联分直接前向关联效应和前向关联效应，其中直接前向关联效应的大小可以通过直接前向关联指数（也叫直接感应度）或通过直接感应度系数来度量，而前向关联效应的大小可以通过感应度或感应度系数来衡量。

后向关联效应：后向关联效应就是指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它后向关联部门在这些方面的变化，例如由于该产业自身对投入品的需求增加或要求提高而引起提供这些投入品的供应部门扩大投资、提高产品质量、完善管理、加快技术进步等变化。

17.对于本文三种VAX的主要分析结果可以归纳如下：1.在三个或三个以上国家的模型中，被国外吸收的国内增加值（DVA）、基于产业部门前向联系的增加值出口（VAX_F）和基于产业部门后向联系的增加值出口（VAX_B），这三个指标在双边部门层面一般是不相等的，只有汇总到一国总出口时，三者才完全相等。VAX_F和VAX_B在汇总到双边总出口时是相等的，而DVA和VAX_B在汇总到一国部门总出口时是相等的。2.在双边部门层面，DVA总是小于或等于总出口。

18.一国部门的传统RCA指数，指该国这一部门出口总值在该国总出口中的比例，相对于全球该部门出口总值在全球总出口中比例的比较值。RCA指数大于1，表明此部门出口具有显性比较优势。从全球价值链来看，传统RCA指数既忽略了国内生产分工，又忽略了国际生产分工。首先是忽略了一国部门增加值可以隐含在该国其他部门的出口中，其次，传统的RCA指数也没有考虑一国部门的总出口中包含又部分国外价值的事实。

19.本文定义的新RCA指数：基于产业部门前向联系计算的本宫总出口中，隐含的该部门增加值占该国出口中总国内增加值的比例，相对于所有国家出口中该部门所创造的增加值占全球总出口国内增加值比例的比较值。