普洛普：7种角色设定&31种叙事功能

一、从 Propp的故事角色与行动功能谈起

Propp以故事结构做为分析对象，着重于故事的组织和组合方式，并提出叙事结构分析的两个基本原则：第一，表象的母题 (motiffs)，它是故事的最小分析单位，包括叙事、描人或写物的单位，但是它自身只是一种「变项」 (variable)，它的功能才是一种「常数」 (constant)。亦即不论是那一个或那一种母题，它们都有特定相同的功能 (function)。第二，研究叙事应该从「常数」「功 能」着手。既然母题是属变项，就可以各种面貌出现，必然杂乱纷沓，所以从常 数下手才是上策。

Propp并提出俄国童话故事的四个通则：

第一，人物或动物不论其角色为何，它们的功能都是不变的常数。

第二，功能的数量总是有限的。

第三，功能的出现，有一定的秩序，永远是相同的。

第四，就结构而言，所有童话都属于相同的类型。

Propp指出，故事人物及其行动变化万千，根本没有所谓固定格式或模式可言，所以故事的基本单位不应该是人物，而是人物在故事中的行动功能，他并且 分析俄国各式各样一百多个童话故事归纳总共七种角色和 31种的行动功能，而 这些行动功能才是真正组成故事情节的恒定不变因素。

这七种叙事角色分别是：坏人、神助、帮助者、公主、派遣者、英雄和假英雄，兹分别说明如下：

(1)坏人 (villain)：创造叙事复杂化的角色；

(2)神助、捐助者 (donor)：给予英雄某些东西（实体对象、信息或忠告），有助解决叙事的角色；

(3)帮助者 (helper)：协助英雄回复均衡状态的角色；

(4)公主 (princess)：经常是受坏人胁迫，而在最高潮又丞待英雄拯救的角色； 国王通常则是在叙事结尾，将公主许配给英雄。

(5)派遣者 (dispatcher)：派遣英雄出任务的角色；

(6)英雄 (hero)：男性为主，任务是恢复均衡状态，通常是拯救公主，并且赢得美人芳心；有关英雄角色，又细分落难英雄和找寻者英雄 (seeker hero)，落 难英雄是坏人破坏的焦点，找寻者英雄则是协助受害人。

(7)假英雄 (false hero)：看起来是好人其实是坏人，通常在叙事结尾才能分辨的角色。

Propp所分析出来的 31种行动功能，则分别如下：

0初始状态 (initial situation)：引介家庭成员、或引介英雄

1缺席 (absentation)：家庭某个成员缺席或不在家。

2禁令 (interdiction)：宣布某一项禁令。

3违背禁令 (violation)：禁令被违背。

4刺探 (reconnaissance)：坏人试图刺探消息。

5传递 (delivery)：坏人取得有关受害者的信息。

6诈骗 (trickery)：坏人试图诈骗受害人。

7共谋 (complicity)：受害人中计被骗，无意中帮助了坏人。

8罪行 (villainy)：坏人伤害家庭某一成员。

缺乏 (lack)：家庭某成员欠缺某些东西，或者渴欲某些东西。

9调停 (mediation)：灾难出现（被告知）；英雄奉派前往（救助）。

10反击 (counteraction)：英雄决定反击。

11出发 (depature)：英雄离家出发。

12考验 (1st donor function)：英雄受到考验，并获得神助或人助。

13反应 (hero's reaction)：英雄对神助或援助者的反应。

14领受神力 (receipt of agent)：英雄领受神力或取得神力的使用方法。

15空间转换 (spatial change)：英雄被带到被寻求者所在地。

16搏斗 (struggle)：英雄与坏人展开搏斗。

17遇险获救 (branding)：英雄遇险但终获救。

18胜利 (victory)：坏人被打败、英雄终于获胜。

19灾难解除 (liquidation)：当初的灾难解除，或者缺乏（lack）偿付。

20归来 (return)：英雄归来（途中）。

21追捕 (pursuit, chase)：英雄归来途中遭到追捕或追杀。

22解救 (rescue)：英雄被追捕终获拯救。

23无识英雄 (unrecognized arrival)：英雄归返故里或远赴异乡，却无人识得。

24无理要求 (unfounded calims)：冒出假英雄，并提出无理要求。

25艰巨任务 (difficult task)：英雄被要求某项艰巨任务。

26完成任务 (solution)：英雄完成任务。

27承认英雄 (recognition)：英雄终被承认肯定。

28揭露真象 (exposure)：假英雄或坏人真象大白。

29身份转换 (transfiguration)：英雄被赋予新身份地位。

30惩罚 (punishment)：坏人受到惩罚。

31婚礼 (wedding)：英雄与公主结婚被登基为王。

而这7种叙事角色和 31种叙事行动功能，又可交互比对如下表 2：

表 2：叙事角色和叙事功能

叙事角色 叙事功能

1.坏人 8.罪行、16.（与英雄）搏斗、21.追捕（英雄）

2.神助 12.考验、14.（英雄）领受神力 修：17.（遇险获救）

3.帮助者 15.空间转换、19.灾难解除、22.解救（英雄）、26.完成任务、29.身份转换

4.公主/国王 17.遇险获救（修：删 17）、25.艰巨任务、28.揭露真象、30.惩罚、31.婚礼

5.派遣者 9.调停

6.英雄 10.反击、13.反应、31.婚礼

7.假英雄 10.反击、13.反应、24.无理要求

Greimas (1966)根据各种叙事作品中人物的行动功能，提出所谓「角色模式」和「语义方阵」等叙事分析理论。所谓角色模式，Greimas认为，虽然每个故事 各有不同性格的人物，而且关系互异，但是这都只是叙事表层林林总总的表象， 其实这些人物都有其深层模式，而且都是由这些深层模式所发展出来的。针对角 色模式，Greimas提出六种不同的角色：主角、受者、支使者、承受者、助手和 对头。Greimas并且进一步引申，通常在叙事中，「支使者」会引发「主角」的 行动，而行动必然有其「受者」，而且主角通常会有其特定的「对头」阻挡主角 所想要获得或掳获得的「受者」；而主角又常常透过「助手」的协助，才能最得 最后的成功。

Greimas提出六种行动者所构成的三类对立状况：(1)主体/客体；(2)发送者/接受者；和(3)协助者/反对者。以及与此三类基本对立模型相呼应的叙事情节， 即：

(1)（主体/客体）所追求/寻找的目标、欲望；

(2)（发送者与接受者）之间的互动、沟通与交流；

(3)（协助者/反对者）对主体/客体的辅助或阻碍。

可见，叙事有其深层结构，而深层的叙事结构有其特定逻辑关系，而非仅是表达层次的表层事件的组合而已。而这正是 Levi-Strauss与 Greimas等叙事学者所致力探讨的问题，这也正是叙事故事与话语的基本差异所在。

至于语义方阵，Greimas则是针对 Propp所归类的 31项行动功能指出，它们其实都隐含某种逻辑正反关系或者某种对立面关系，譬如「命令」必然与「受命」 相对，而既然有「禁忌」，就有「违禁」与其对立，所以这种逻辑正反和彼此对 立的关系，就衍生出四角关系的「语义方阵」。若仔细观察，可以看出，其实语 义方阵就是以二元对立的两组正反对立或相互矛盾的叙事关系所构。Greimas此 一语义方阵概念，对新闻话语颇具诠释功能，正如新闻价值中所强调的异常性冲 突性等，就是因为某些新闻事件具有这些对立或矛盾的叙事关系，所以阅听大众 对这类新闻有兴趣。

Todorov指出，在叙事结构中，每个陈述都是由一个人物、一个动作、或一个特点的组合所构成。至于特点，就是某种情境状态的改变，譬如从快乐到 痛苦、从幸福美满到悲痛分离的变化，都是指涉不稳定状态的变化。他并指出， 叙事中某些特点最能持久不变，像宗教和爱情。

Lacey揉合 Propp的 31项叙事功能与 Todorov观点，将叙事的故事结构（行动功能）简化为以下五种结构：

(一)初始的均衡状态(equilibrium)：包括上述 Propp's 31项功能中的 0项；

(二)均衡状态的破坏(disequilibrium)：即上述的第 1-8项；

(三)承认均衡遭受破坏(opposition)：即上述的第 9项；

(四)试图修补这项破坏：即上述的第10-18项（注：寻求助手或试图修补这项破 坏，在一般新闻中，通常会被忽略）；

(五)恢复均衡状态 (a new equilibrium)：即上述的第 19-31项。

（来源网络）