扎根理论 | 研究方法06

导语

在一些经验研究中，社会科学家经常从经验观察出发来建立理论，这一过程称为理论建构过程，即：观察→经验概括→理论。理论建构过程以观察为起点，通过归纳推理，得到解释这些观察的理论。

由经验资料建立的理论称为扎根理论（Grounded Theory），由哥伦比亚大学的格拉瑟、斯特劳斯提出，是一种质化研究方式。这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统性收集资料的基础上寻找反映事物现象本质的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

扎根理论的建构程序是：

①未经研究假设而直接从实际观察入手；

②从观察资料中归纳出经验概括；

③由经验概括上升到理论。

因此，扎根理论的本质是归纳法。

其宗旨是从经验资料的基础上建立理论，在建构过程中，扎根理论得到了可靠的经验证据的支持。但它的主要特点不在于经验性，而在于它从经验事实抽象出了新概念和新思想。

扎根理论渊源于两个方面：

①芝加哥社会学派。该学派强调实地观察、深度访谈等收集第一手资料的方法。

②美国杜威、米德、皮尔士等人提出的实用主义。实用主义强调理论应当来源于实践，并能够解决实际问题，反对空洞的、抽象的理论。

一

基本思路

1、从资料中产生理论

扎根理论主要通过归纳总结的方式，自下而上对收集到的资料进行逐层深入分析，从而建构出科学理论。因此，扎根理论特别强调从经验资料中提出理论，认为只有从资料中产生的理论才具有生命力。

2、对理论保持敏感

研究者保持对理论的敏感度，不仅可以在查找资料时有一定的方向性和针对性，而且还有助于寻找可以较为凝练地表达资料内容的概念。

3、持续的比较

在扎根理论中，从收集资料到形成理论是一个不断进行比较的动态过程。其主要分析思路是比较，资料与资料之间、理论与理论之间不断进行对比，然后根据资料与理论之间的关系提炼出有关的类属及其属性。

4、灵活运用文献

适当的文献参照可以开阔视野，为资料分析提供新概念和理论框架。但不要过多使用前人的理论，这会束缚我们的思路，导致自己有意或无意地用别人的理论套用自己的资料，不利于理论的建构。

5、理论性评价

扎根理论对所归纳形成的理论有严格标准化的检验与评价标准：①建构出的概念和理论必须有原始资料作支撑，并且能回归到原始资料；②理论中概念的内涵和外延都要发展完全，密度大，内部耦合性强；③理论中概念与概念间应存在着或强或弱的联系，各概念有机结合，形成一个整体；④建构出的理论要具有较强的实用性和解释力。

扎根理论是一种“事后解释”，即它是在收集到事实之后所做出的主观解释，与假设检验的模式不同。尽管这种解释与观察到的事实相一致，但它不是唯一的，从同一事实或经验概括中可以归纳推理出不同的理论解释。

二

评价

①无法在多种可能的理论解释中判断或检验哪一种更真实可信，这也是由经验观察出发的社会研究的共同缺陷。

②扎根理论缺乏必然的可信性，因为所依据的经验证据是由不完全归纳提供的。这种归纳不可能得出普遍命题，因为无论已经观察了多少案例，一旦发现了一则反例，全部理论都会被推翻。

③在实地工作时，研究者每天需要面对大量新资料，通常只允许研究者发展“概念”，很难真正达到一种“理论”的地步。

④在使用扎根理论方法时，非学术性的预备工作会耗去大部分时间。

参考资料

[1] 袁方.社会研究方法教程[M].北京大学出版社,2013.

[2] 风笑天.社会研究方法[M].中国人民大学出版社,2018.

[3] 冯生尧.扎根理论:一种新颖的质化研究方法[J].现代教育论丛,2001(1):51-53.