证券所惩罚Golden California Regional Center金色加州区域中心Bethany Liou

证券所惩罚Golden California Regional Center金色加州区域中心Bethany Liou

美国证券所2019年11月4日公布正式行政令，依法强制位于加州南湾金色加州区域中心老板Bethany Liou需缴纳本金$49,306,893和判决前利息$988,339， 总数达五千多万美金（50295232）。 在行政令里证券所指出被告金色加州区域中心及Bethany Liou 须在10天内执行并上缴95%的数额。 至此，金色加州区域中心90名中国投资人长达一年的抗争和诉讼有了结果， 90名投资人终于松了一口气 。

证券所在公告里指出，Bethany Liou在2016 年7月份通过金色加州区域中心从90名中国大陆投资移民申请人筹集了四千五百万美金，但 Bethany Liou从未把这笔投资移民款项用于开发项目上，地点是美国旧金山地区的库比蒂诺Cupertino项目。 在2016年12月份，Bethany Liou把该笔款项转入了她个人的户头，再转入了也是她名下的一个投资收益账号并用这笔资金作为抵押取得贷款。证券所证实了Bethany Liou从来没有把钱转给投资人的项目，而是挪用了投资人的资金另作私人用途， 并对此笔大金额做了违反事实的不真实声明， 违反了美国的证券法。

根据这个正式公告，BethanyLiou需缴纳的本金加利息共五千多万美金， 每个投资人将收到55万多的资金和利息返回，被告Bethany Liou及金色加州区域中心承认这个行政令的真实性。 证券所最后指令如被告Bethany Liou及金色加州区域中心不能如期付款， 或者继续提供虚假资料， 证券所将会采取的进一步惩罚措施。