北大慕课【政治学原理】笔记

*授课老师:高鹏程教授 （政府管理学院）

第1讲 导论

教材:《政治学基础》第二版。

1. 指导思想

对政治现象的解释是以政治利益分析方法作为主线，因为结合了宏观和微观的分析视角。

2. 课程特点

政治学原理具有一般性，不是对现实中千差万别的理性认识和理论思考，而是从现象中提炼一般规律，是对于政治及其发生发展的内在机理的理论论述。

3· 课程的目的和功能

认识把握和分析政治现象的思想基础，是掌握政治学各方面知识的理论基础，是政治训练的逻辑起点。学过政治学的人往往会逐渐变得保守，因为他们能够察觉到事情背后的复杂性。

三，教材的知识结构

学习政治学原理就是对知识进行清理，分门别类。

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第2讲 政治的涵义（1）

一，若干非马克思主义的政治观分析

1.伦理政治观:政治是一种社会价值追求，一种规范性的道德:例如自由，民主，正义

例如:

孔子–政者，正也。

柏拉图–政治的本质问题在于正义。

亚里士多德–政治是最高而最高的善。

共同点:理想主义，“应然”的层次，从哲学思辨出发，常用“应该”等词。这是不太成熟的视角。

2.权力政治观:政治是对于权力的追求和运用。

例如:

韩非子

马基雅维利–政治就是夺取权力、掌握权力的必要方法的总和。

拉斯维尔–《权力与社会》

摩根索–《国家间政治》

现实主义的视角

3.管理政治观:政治是公众事务的管理

例如:

孙中山–管理众人的事，便是政治。

吴恩裕–《政治问题研究》

问题在于没有从管理和统治的状态出发。

4.决策政治观:政治是对社会价值物的权威性分配的决策活动

拉斯维尔–《政治学:谁得到什么?何时和如何得到？》

政治是价值的权威性分配。不过，非权威性分配不也是政治吗?非分配活动不也是政治吗?

5.神权政治观:政治是一种超自然、超社会力量的体现和外化

例如，

诗经

董仲舒–天子受命于天，天子受命于天子。

阿奎那–国王是上帝的一个仆人。

黑格尔–国家是精神为自己所创造的世界。

二，马克思主义政治观

1，政治是一种具有公共性的社会关系

2，政治是经济的集中体现

社会经济关系在社会群体的形态上表现为阶级关系；其日常社会形态为利益关系。

3，政治的根本问题是国家政权问题

4，政治是有规律的社会现象

阶级性–实践性–科学性

其产生、发展、变化乃至消失都有规律。

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第3讲 政治的涵义（2）

三，政治的定义

定义政治概念的方法:

政治的定义:在特定的社会经济关系及其所表现的利益关系基础上，社会成员通过社会公共权力，确认和保障其权利并实现其利益的社会关系。

周延性: 力图概括一切政治现象的特征–

1. 围绕着一切的特定利益；

2. 通过社会公共权力形成。

确定性:区分政治现象和非政治现象。

本质性:阐明政治本质内容。即通过公共权力实现。

一切现象都是由当时的现实关系所决定的，也就是由实践决定的。

不能过于迷恋价值理念。

第二节 政治的历史发展和社会地位

一，政治的起源

政治产生于原始社会向奴隶社会的转变。

1. 前氏族社会

摩尔根《古代社会》

恩格斯《家庭、私有制和国家的起源》

乱婚–群婚–族外婚–氏族公社

中国的族谱对于人口的繁衍很有效。

2. 从氏族到部落联盟

氏族–胞族–部落–部落联盟

3. 原始社会的利益状况

4. 四级原始社会组织的权力

平等的表决权，首长没有特权，采取道德强制性和暴力强制性。

5. 决定四级原始社会组织权力演变的因素

血缘–家庭–私有财产–强力机构

政治分工:首领专业化–据公为私；增加劳动力–抓人为奴

政治扩张

二，政治的发展

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第4讲 政治学的历史发展

一，西方政治学的历史发展

1. 古希腊时期

柏拉图:演绎的推理，规范研究

亚里士多德:归纳的推理，经验研究

2. 中世纪时期

政教合一的体制；

宗教信仰高于理性，教义为是非的标准；

君权神授；

神创造等级制来维护封建社会。

奥古斯丁，托马斯·阿奎那

3. 自由资本主义时期

14世纪文艺复兴–15和16世纪宗教改革运动–17和18世纪启蒙运动–19和20世纪成熟时期

文艺复兴时期: 城市国家的重新兴起；文艺复兴以神界影射尘世；资本主义生产方式的萌芽。

宗教改革运动:马基雅维利《君主论》，布丹《共和六论》–君主主权，是现实主义的政治思想，以政治权力为基本概念，主权理论催生出现代民族国家。宗教改革造就民族国家雏形。路德教派是世俗教派，教士可以结婚；加尔文派认为人们可以赚钱做好事。新教徒的起源是瑞士，瑞士也是古老的资本主义国家。

启蒙运动时期:荷兰–格劳秀斯《国际法》、斯宾诺莎；英国–霍布斯、洛克；法国–伏尔泰、孟德斯鸠、卢梭；美国–潘恩、杰斐逊、麦迪逊

18世纪末到19世纪中期:政治学逐渐变得保守边沁《政府简论》；穆勒《论自由》《功利主义》；孔德《实证政治体系》；斯宾塞《社会静力学》

4. 垄断资本主义时期:当代欧美:1880年美国柏吉斯成立"哥伦比亚大学政治研究院"。政治学开始进入高等教育，专业化。

现代政治学1870–1970两个方向:

政治理论方向，偏政治哲学。

行为主义方向，走向实证主义。

政治理论方向–

1. 学科思潮纷杂: 新自由主义，新保守主义，多元主义，社群注意，西方马克思主义，社会民主主义，精英主义，法西斯主义

2. 方法论:社会学、经济学等方法。

3. 理论地位下降:1971年罗尔斯《正义论》；1974年诺齐克《无政府、国家与乌托邦》

行为主义方向–

1. 以政治行为为研究方向

2. 注重政治形式和手段的精确化和量化。

3. 以经验分析为核心内容的实证政治研究

20世纪70年代–现在:

二，马克思主义政治学的产生及其特点

背景:产生于自由资本主义的危机之时。

马克思主义的起源: 空想社会、卢梭的人民主权学说，黑格尔的颠倒的国家与市民社会的关系，基佐的社会阶级学说。

特征:

实践性，革命性，阶级性，科学性

三，中国政治学的历史发展

1.夏商周时期

《尚书》–神权政治，王权专制

2.春秋战国时代

道家–人与自然关系，道法自然，无为而治，内和谐；

儒家–人与人之间的关系，礼治，仁政，外和谐；

法家–君的立场，通过法律规范来统治，刑治；

墨家–民的立场，经济观点，兼相爱，交相利。

3. 封建社会的政治学说

汉朝: 法家–道家–儒家（汉武帝）

程朱理学

4.半封建半殖民社会的政治学

近代政治思想:

儒家政治学说–中体西用；曾国藩，张之洞

西方政治学说–宪政主义，五权分立；康有为，梁启超，章太炎

马列主义学说–李大钊，瞿秋白，张太雷

5. 社会主义时期的政治学

初步形成政治学科体系；

政治理论研究取得长足进展；

政治学展开广泛的应用研究–从理论向研究中国问题研究。

学科体系基本框架:

政治理论；

政治制度；

行政管理；

国际政治。

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第5讲 政治学的研究方法（1）

研究方法:人们在科学研究中认识和把握研究对象的原则，步骤，程序，角度和格式。

1. 揭示本质的哲学原则和思维方式

2. 研究问题的角度和出发点

3. 从事研究的技术手段

一，马克思主义政治研究的方法

1. 马克思主义政治研究的基本哲学原则

唯物辩证法––定性定量––静态动态––事实价值––个案一般––比较分析

唯物辩证法: 承认矛盾的客观性，矛盾就是运动。要把握矛盾的基本特性––普遍性、特殊性、同一性、斗争性

定性定量分析:定性––分析政治事物内在矛盾和矛盾的主要方面；定量––对实际状况和程度以数量显示。

静态动态分析:静态––某事物某时间点某地点的某个状态的分析。

事实价值分析: 不能因为信奉某种价值来裁剪事实。价值是多元的。事实是千变万化的，不是某些价值能够体现的。

个案一般:

比较分析: 例如，比较人类学，比较社会学。

2.马克思主义政治研究的基本途经

历史分析:特定历史和社会背景、从历史的因果关系中把握政治的本质和规律

经济分析:生产资料的所有权––生产过程中的地位––生产成果的分配权；生产力––经济基础––上层建筑––意识形态

阶级分析:即社会学的分析；经济范畴的人格化；是社会群体划分和社会力量的延伸；各阶级有自己特色的日常生活和在政治活动中采取的手段。

利益分析:哲学或伦理的分析

3. 注重客观事实，注重调查研究

发现问题–分析问题–解决问题

问题意识:客观性–科学性–全面性

保持谦虚和空灵的心态。

二，西方政治学的主要研究方法分析

1. 哲学原则: 带有历史唯心主义色彩；形而上学的抽象的范畴。

2. 分析途经: 价值方法较多。

传统政治学研究方法:

1. 哲学研究方法: 注重思辨，但是会出现以政治价值裁剪政治事实的问题，从而使得政治研究带有玄想和主观片面性。

2. 历史研究方法: 注重政治史料的搜集，注重政治史的描述，但是，由于采用先验的设定价值的视角，注重政治价值的实现，且研究价值问题并不能摆脱研究者的价值立场。

3. 制度机构研究方法: 对政治研究对象确定性和把握性；缺点是不能反应丰富的社会生活

现代政治学的研究方法:

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第7讲 利益的形成和本质

第三章 利益与政治

第一节 利益的涵义

为什么政治学中要先研究利益?

第二节 利益关系

1. 利益的早期观念

管仲、伊壁鸠鲁

爱尔维修: 利益是我们的唯一推动力；人永远服从他理解得正确或不正确的利益；个人利益与公共利益紧密相连。

第三节 利益在政治中的地位和作用

2.马克思主义利益观念

人的利益首先起源于人的需要。

人的劳动是连结人的需求和对象的核心环节，是人们对于外部世界的求取趋向，是客观的。人们在生产过程中要结成特定的社会关系。

人们在劳动的基础上结成社会关系。提高生产力的途经:改进生产工具技术；改进社会联系和方式。

人们的社会关系发展具有多层次性、多重矛盾性和多领域性。

需求具有社会属性和自然属性，利益也具有社会属性和自然属性。社会的属性越来越大。利益变成了人与人之间的关系。

二，利益的内在矛盾

利益是一种人的特殊需要，人的需要的满足越来越依靠社会而非自然。

别人的意识和观念对我来说就是物质，是不依赖我的，对别人观念的改造也要通过物质。

四对矛盾:

1. 利益要求的主体性和利益实现途经的社会性是有矛盾的。（核心利益）

正是利益的这一核心内在矛盾的运动产生了利益关系，进而产生了政治关系。

2. 利益形式的主观性和利益内容的客观性具有矛盾。

形式主观性: 主观意识和心理形式；对于特定需求对象的求取倾向、认知和感知状况及其满足状况；在特定社会条件和社会关系中所特有的兴趣、愿望和满足。

内容客观性: 与一定社会实践水平和社会关系状况相适应的物质需要和精神需要的直接表现；反映着特定社会生产发展水平和社会关系背景下的物质条件；利益必然在具有客观需求对象是才是利益。

3. 利益具有的目标性和手段性。

目标性: 人们的一切活动都是围绕着利益展开着。

手段性: 对于推动人类历史进步和发展来说，利益又具有手段意义。

4. 利益具体的有限性和发展的无限性。

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第9讲 利益关系的含义

第二节 利益关系

利益关系是产生政治和政府的前提。

分类:

物质利益和精神利益

政治利益，经济利益，文化利益

眼前利益和长久利益

局部利益和整体利益

一般利益和根本利益

一，利益关系的内涵

是不同利益主体之间的利益关系。

群体之间的交往具有利益关系。

个人利益–集体利益–集团利益–阶层利益–阶级利益–国家利益

利益的联系≠利益的矛盾

利益本质是利益主体的需求，因此，利益是个人自身的利益；

任何利益是社会的产物，在社会关系中具体体现，他人是途径。

两个利益主体之间要有互动。

利益关系的基本特点:

具体特殊性、

多重复杂性–主体间性（人与人之间的问题）、客体间性（物质之间的问题）；基础本质性、可调和可控性；具体规定静态、发展动态性。

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第10讲 共同利益

共同利益:在同一社会关系，尤其是经济关系和经济地位基础上形成的，是处于同一社会关系和社会地位中的人们的各自利益的相同部分。

共同利益的抽象性和具体性。

共同利益对于政治的意义:是制度设计和管理模式选择的理论基础；共同利益的大小程度决定权力的大小程度。（无政府主义–守夜人–中央集权–极权）（联邦制–中央集权）。

社会生活中存在着广泛的共同利益: 企业–社会–生活

特点:

公共性––利益内容的相同性；规则认同意义的相同性；特定利益的妥协协调性。

非市场实现性––公共产品具有供给的公共性，例如国防安全、社会治安。

单一性––公共利益唯一性（法律规则），公共产品提供的垄断性，公共政治权力的唯一性。

相对独立支配性––

多重价值复合性––平等，秩序，自由，效率。政治制度要与当下情况和价值复合；具有政治决策多重价值选择性；政治评价的多重价值标准。

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第11讲 利益矛盾

政治与利益矛盾有着重要关系。

利益差异≠利益矛盾

1. 横向利益矛盾: 同一层次上不同利益主体的利益之间的矛盾；存在差异或者对同一利益客体都有要求。

客观基础:主体有先天（自然）和后天（社会）上的差异；客体差异有利益剥夺和利益竞取。

2. 纵向利益矛盾: 利益主体与共同利益之间的差异而形成的矛盾。即发生于不同层次上的利益主体之间的利益矛盾。

过于追求特殊利益而损害共同利益或者过于追求共同利益而损害特殊利益。

解决方案: 这种纵向利益矛盾是不可消除的，只能在主观上重新合理地分割特殊利益和共同利益。

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第12讲 利益在政治关系中的地位

一，利益在政治关系中的地位和作用

生产和生活都是通过社会关系来实现利益。

市场交换、相互协商、合法强制；

人们在合法强制中结成特定的政治关系。

2. 利益关系是政治权力和政治权利形成的基础条件。

任何政治权力的形成一定是其内部共同利益同外部另一个政治权力的利益之间有对抗。

政治权利本身就是共同利益的特定形式。

3. 利益关系是政治权力和政治权利特性形成的基础

不过，政府在实现这些多元价值时又会遭遇价值矛盾。

4. 利益关系决定了政治权力和政治权利的功能

中华人民共和国的基础是工农阶级和民族资产阶级的共同利益，利益矛盾是买办资产阶级和封建残余和外国殖民势力。

一个新政权成立后就要实现支持其政权的力量的利益，消灭矛盾。其他人通过政治权力的协调进行转化，成为新政权下的公民和政党，以反映新的共同利益，再由新政权来实现新的共同利益。

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第13讲 利益在社会政治生活中的作用

1. 利益是社会成员政治行为的动因

政治斗争–政治统治–政治管理–政治参与

2. 利益是一切社会政治组织及制度的基础

国家: 以特定阶级利益为基础，以公共权力为政治组织形式。

政党: 阶级利益的最高代表者。

社团: 通过特定政治程序从各层次反映利益。例如日本一些大财团和企业同地方政府联结。

3. 利益是政治心理和政治思想的源泉

这些政治思想和心理本身具有物质性，且也反映着特定利益，也能反之调整政治利益。例如自由主义、新自由主义心理和思想通过一些文学、美术和学术表现政治态度和政治利益。

他人的意识相对我个人来说是物质而非虚幻，要想改变就要进行宣传等手段。

4. 利益运动是政治发展的根本动力

政治民主、政治颠覆

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第14讲 政治权力的涵义

第四章 政治权力

第一节 政治权力的涵义

权力不形成于个人，而是形成于社会，形成于社会成员的利益。社会成员为了追求利益，而形成特定力量。

权力相当于政治生活中的生产力，力量对比关系相当于政治领域的生产关系。

均衡状态–政治力量

非均衡状态–政治权力

一，政治权力的本质

权力的观念:

中国古代–衡量审度；制约别人的能力

西方–潜在的，未被运用的力量

政治权力不仅仅是职权（政治权力的一种）、政权，而是一种更广泛的概念。

政治权力:人们选择以力量对比和力量制约方式作为实现和维护自己的利益要求的过程中，所聚集形成的某个主体对其他社会和政治力量及其他客体的制约力量。

四个方面:

1. 利益性

2. 有意性

3. 凝聚性

4. 制约性

力量对比的两种形式: 均衡状态；非均衡状态–制约关系–政治权力。

基础越大，可提取的力量越大。

政治权力在某种程度上是公共力量。

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第15讲 政治权力的涵义(2)

有关政治权力的一些推理:

1. 在有组织和政治分工情况下，集体力量＞个人力量。因此，个人是不能和群体对抗的。

2. 为了在利益矛盾中取得优势，个人要同其他人联合或者加入集体中，以谋求对他方形成制约关系。

3. 在特定组织内部，凝聚形成更大的政治权力，有利于该组织在对他方的矛盾中形成制约关系。

4. 对特定个人老说，最好加入处于优势的群体。

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第16讲 政治权力的构成要素

二，政治权力的构成要素

客观要素:

1.生产资料:

2. 社会财富:

3. 暴力（暴力组织，暴力执行者，暴力工具，严密组织性，机动性，直接强制力）:追求稳定和秩序的价值，不允许生产资料被破坏。

4. 其他方面（自然资源，地理，文化传统，形势变化，服从心理）

主观要素:

1. 能力素质:

个人能力（知识水平，品德修养，经验阅历，性格意志）；

群体能力（教育水平，心理素质，文化传统，成就状况）。

2. 身份和资格

个人身份资格: 资历，职位，威望，血缘关系，法定的继承资格；但也不应限制能力。

群体身份资格: 社会形象，社会地位，社会政治威望，社会政治声誉。

3. 理论和策略

理论:是否切合实际，与社会成员的相关度，逻辑力度，实践发展性；

策略: 时间，地点，性质，内容，对象

4. 政治组织

组织基础，组织原则，成员关系，组织结构，组织文化，

5. 已有权力、社会资本

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第17讲 政治的社会地位

1. 政治与经济的关系

2. 政治与法律的关系

政治对法律的作用

法律对政治的作用

然而，实际生活充满了变化和多样性，是法律无法全然涵盖的，因此在正在成长的社会生活领域，暂时不要用法律来统治。

3. 政治与宗教的关系

☞持续更新

4. 政治和道德的关系

道德没有强制力，以负罪感、羞耻感来约束人心；

道德没有普遍性，social norms因地因文化而异，例如西西里的复仇规范。

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(第19讲文件损坏)

第20讲 政治权力类型

现实政治权力–当局

潜在政治权力–例如光荣革命时期的资产阶级权力

政治社团: 例如工会、妇联、共青团。

然而，人类历史上，行政权往往发展得更加强大。

立法权反应社会总体的利益，指定法律条纹，但是不执行；以民主主权为原则。

行政权是法律的执行，要注重效率；

司法权: 实施法律的权力，惩罚性的强制性权力；中国，法院–检察院(检察公权力)–公安部(侦查)