初来此处，小试一下：保荐人知识问答

2009-10-07 11:54:42 来自: joksdj

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1．对保荐人的资格与聘任有哪些要求？
答：根据咨询文件，对于创业板的保荐人资格有以下规定：
（1）．保荐人必须是具有股票主承销商资格的证券公司。
（2）．具有股票主承销商资格的证券公司自动取得创业企业保荐人资格，无需再向中国证监会提出取得资格的申请。
（3）．申请人的主承销商必须同时担任共保荐人。
对聘任保荐人有如下规定：
（1）． 公司申请股票首次在本所创业板上市，应当聘任至少一名保荐人。
（2）． 公司聘请保荐人，应当与保荐人签订协议。在保荐期内，保荐人出现无法履行其责 任的情况，或者上市公司要求终止保荐协议的，上市公司和保荐人应当及时通知本所，说明理由，方可解除保荐协议。
（3）．保荐人丧失中国证监会认定的保荐人资格时，保荐人与上市公司应在事实发生后五个工作日内解除原有的保荐协议。
2．创业板对保荐期限有什么规定？
答： 创业板咨询文件中有如下规定：
（1）．保荐人的保荐日期自聘任之日起，应当至少包括公司股票上市时该会计年度的其余时间以及公司股票上市后至少两个完整的会计年度。
（2）． 当上市公司与原保荐人解除协议时，应在三个月内聘请新的保荐人，新保荐人从 继任之日起承担保荐责任，保荐期为该上市公司的剩余保荐期加上该公司保荐期的中断期间。
3．保荐人哪些责任？
答： （一）在《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》中，根据时间的先后将保荐人的责任分为两种情况：
1．保荐人在创业公司（申请人）股票发行上市期间应承担下列保荐责任：
（1）按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见；
（2）核查被保荐人的基本情况，确保其具备《创业企业股票发行上市条例》及相关法律、法规、规范性文件规定的发行上市条件；
（3）指导被保荐人按照规范要求制作股票发行上市申请文件，并对股票发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任；
（4）指导被保荐人建立规范的法人治理结构；
（5）确认被保荐人的全体董事具备担任董事职务所需的专业技能及经验，并确保全体董事充分了解其作为创业板上市公司董事应遵循的法律、法规及相关责任；
（6）代表被保荐人报送发行上市申请文件并负责与中国证监会和交易所进行沟通；
（7）中国证监会规定的其他保荐责任。